中航证券员工收警示函，涉违规开展投顾业务
金融界
2023-07-31 17:42:35
(资料图)
7月31日，江西证监局公告对杨淼采取出具警示函。经查发现，杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条的规定。
本文源自：金融界
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7月31日，江西证监局公告对杨淼采取出具警示函。经查发现，杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条的规定。
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